最新某單位規范化行政執法調查報告

由 故事會 分享時間：2024-05-11 13:59:49 加入收藏我要投稿點贊

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某單位規范化行政執法調查報告篇一

案件調查終結報告

案由：**有限公司減少有機產品認證規則規定的程序一案當事人：**有限公司

營業執照號：***

組織機構代碼：***

住所：***；郵編：***；

法定代表人：***；身份證號碼：***；聯系電話：***

違法事實：根據省質監局統一部署，2023年7月18日，**市質量技術監督局行政執法人員依法對**水產有限公司進行執法檢查。執法人員查閱了該公司有機產品認證的有關資料，并對該公司經辦有機產品認證事務的工作人員進行了詢問調查。通過檢查和調查，執法人員獲悉為該公司提供有機產品認證的系當事人，且當事人涉嫌減少有機產品認證規則規定程序，2023年8月8日本局決定立案查處（立案號（*）質監立字〔2023〕189號）。執法人員隨后對當事人的委托代理人**進行了調查詢問，了解了當事人為**公司提供有機產品認證服務的具體細節并提取了相關證據。執法人員隨后還對當事人服務的另一家公司**食品科技有限公司進行了調查詢問，再次證實當事人存在減少有機產品認證規則規定程序的違法行為，并進一步提取了相關證據。

經調查，現已查明：

1、當事人成立于20**年*月*日，20**共 5 頁第 1 頁

共 5 頁第 2 頁

年*月*日獲國家認證認可監督管理委員會頒發認證機構批準證書，批準號為**，有效期至20**年*月*日；

2、當事人在**市境內提供有機產品認證服務的共3家公司，包括本案涉及的**水產有限公司和**食品科技有限公司，其中為**水產公司的有機產品認證服務自2007年開始至今，為**食品科技有限公司的有機產品認證服務自2008年開始至今；

3、當事人在為**水產有限公司提供有機產品認證服務的過程中，2023年的現場檢查時間安排在7月3日至4日，2023年的現場檢查時間安排在6月13日至6月14日，兩個檢查時期均為*海禁漁期，不是*海野生水產品的生產（捕撈）階段，也不是**公司的加工階段（11月至12月），且兩次現場檢查均以衛星定位界定海捕區域水質符合有機要求而非實地檢查**公司簽約的全部漁農的形式進行，同時**公司僅將加工用水水質送檢而無生產水質的檢測報告（當事人解釋直接援引**市漁業環境監測站公告的海洋水質檢測結果而不單獨做生產水質檢測不違背認證規則），故當事人在為**公司提供認證服務過程中存在檢查時間未安排在生產、加工的高風險階段、未檢查全部農戶、未要求委托人提供生產水質檢測報告的違法行為；

4、當事人在為**食品科技有限公司提供有機產品認證服務的過程中，在2023年和2023年的現場檢查中均存在未全部檢查該公司委托**公司簽約并集中采購的所有種植農戶的違法行為。

以上事實主要有以下證據證明：

共 5 頁第 3 頁1、2023年7月26日當事人委托代理人**提供的企業法人營業執照復印件、組織機構代碼證書復印件、法定代表人身份證復印件、委托代理人身份證復印件、授權委托書和認證機構批準書復印件各1份，證明當事人主體資格及基本組織情況；

2、2023年7月18日本局執法人員對**水產有限公司實施現場檢查時制作的現場檢查筆錄1份以及對該公司工作人員房錦超進行詢問調查時制作的調查筆錄1份，證明本局通過現場檢查和初步調查發現當事人涉嫌存在違法行為的情況；

3、2023年7月26日本局執法人員對當事人委托代理人**進行調查詢問時制作的調查筆錄1份以及**提供的當事人為**水產有限公司提供認證服務的資料（包括認證協議、檢查計劃、檢查記錄表、檢查報告等），證明當事人自2007年開始為**水產有限公司提供認證服務至今、當事人在2023年和2023年的認證檢查中未檢查全部農戶、檢查時間為*海禁漁期非生產、加工的高風險階段、未要求委托人提供生產水質檢測報告等事實；

4、2023年8月8日本局執法人員對**食品科技有限公司員工**進行調查詢問時制作的調查筆錄1份以及該公司提供的當事人為該公司提供認證服務的資料（包括認證協議、檢查計劃、檢查記錄表、檢查報告等），證明當事人自2008年開始為該公司提供認證服務至今、當事人在2023年和2023年的認證檢查中未檢查全部農戶的事實。

共 5 頁第 4 頁

案件性質：國家認證認可監督管理委員會2011年12月2日第34號公告、自2023年3月1日起實施的《有機產品認證實施規則》第5.3.4.2條規定，現場檢查應安排在生產、加工的高風險階段；第5.3.4.3條規定，多個農戶負責生產的組織應檢查全部農戶；第5.3.7條規定，委托人應出具有資質的檢測機構對產地環境質量進行的檢測報告以證明其產地的環境質量狀況符合gb/t19630《有機產品》規定的要求。當事人在為**水產有限公司提供有機產品認證服務的過程中，2023年和2023年的檢查時間均非生產、加工的高風險階段、未檢查全部農戶、未要求委托人提供生產水質檢測報告，在為**食品科技有限公司提供有機產品認證服務的過程中未檢查全部農戶，有違上述認證規則規定程序，屬減少認證規則規定程序的違法行為，已違反《中華人民共和國認證認可條例》第二十二條第一款規定，依法應予行政處罰。

裁量理由：根據《有機產品認證實施規則》規定，現場檢查應安排在生產、加工的高風險階段并應檢查全部農戶以及委托人出具環境水質檢測報告三項程序均為該規則的必要的、核心的程序，缺乏上述程序的有機產品認證，其真實性和有效性存在嚴重問題，也有損有機產品消費者的信賴利益和有機產品認證的市場秩序。當事人作為自20**年起即獲準從事認證服務、迄今有逾十年從業經驗的大型專業認證機構，未嚴格遵循《有機產品認證實施規則》規定，在為委托人實施現場檢查的過程中減少了上述

共 5 頁第 5 頁

核心程序，依法應予處罰。鑒于當事人之前未曾發生過相同違法行為，根據《****》第十一條第（三）項規定，依法應予從輕處罰。

處罰依據及建議：根據《中華人民共和國認證認可條例》第六十條第一款第（二）項規定，建議給予當事人從輕處罰如下：

1、責令改正減少有機產品認證規則規定的程序的違法行為；

2、處罰款80000元整。

案件承辦人：

承辦部門負責人：

年月日

某單位規范化行政執法調查報告篇二

關于某單位規范化行政執法調查報告

依法治國和依法行政的形勢以及依法治交通戰略的實施，迫切要求我們采取堅決措施迅速提高執法隊伍素質。當前交通執法隊伍總的來講是好的，是一支能夠依法履行職能的合格隊伍。但是，由于諸多原因，這支隊伍還存在著一些不容忽視的問題。如何在新形勢下，與時俱進，建立一支高素質的執法隊伍，是一個亟待研究的課題。為此，我利用以前在交警城區中隊工作過的有利條件，對城區中隊在執法活動規范化及對策做了一番調查，下面我談一些個人看法與意見。

一、調查目的、調查時間、調查方式

從開展的“規范執法行為、促進執法公正”活動來看，公安交警部門的執法活動還存在不少問題和薄弱環節。就當前交警執法中存在的主要問題以及如何嚴格規范執法行為，提高執法水平

加強執法隊伍建設。克服當前基層交通執法隊伍中存在的不良傾向，全面加強隊伍建設，應該圍繞“以人為本、提高素質、優化結構、純潔組織”的目標，正確把握好四個關系，從加強理論建設、作風建設、業務建設和制度建設四個方面著手，著力增強“四力”，提高交通執法水平，樹立交通執法的良好形象。

調查時間：2011年10月

調查方式：資料查找法訪談法觀察法

二、單位基本情況

交警城區中隊位于路交叉口，中隊現在民警80名，隊伍文化結構大專程度占人數26%，中專（高中）文化程度占55%。中隊下設12個交通崗，分布在城區主要道路上。

三、存在的問題或經驗

當前交警執法中存在的主要問題

交警部門是以行政執法為主，兼有部分刑事司法權的執法單位。交警最廣泛的執法活動，屬于行政執法范疇。據調查，當前交警執法從總體上講存在著“三重三輕”的傾向。即：重行政權，輕公民權；重權力的施行，輕權力的制約；重實體法，輕程序法。具體表現在以上幾個方面：

1、單純追求經濟利益，在一些事故案件的處理上以罰代刑，降格處理，影響了法律的嚴肅性。

2、少數民警辦案中隨心所欲，甚至辦人情案。

3、重實體輕程序的現象依然存在。一是越權處罰。如公安部規定交通民警當場處罰不得超過200元，超過的，應當在24小時以內由縣級以上公安交通管理部門作出處罰決定。但實際執行時并未嚴格履行審批手續。二是處罰不公正，隨意行使自由裁量權，甚至出現情節重的處理輕，而情節輕的反而處理重的非常現象。三是隨意暫扣車輛號牌和證照，不出具合法的暫扣憑證，事故押金管理混亂。

4、案卷不規范，材料不全。

存在上述問題的原因是多方面的。除客觀因素外，少數交警部門領導對嚴格規范執法行為的重要性認識不足，內部執法機制不健全，執法監督檢查不力，也是一個重要原因。進一步提高認識，把規范執法作為加強交通管理工作和交警隊伍建設的戰略措施來抓黨的十六大確立了“以法治國，建設社會主義法制國家”的治國方略。交警是公安機關的一個警種，是國家重要的執法機關。進一步完善執法機制，規范執法行為，是實施以法治國方略的需要；也是改善公安交警執法形象，促進廉政建設，密切警民關系的需要。因此，交警部門要從戰略高度認識新形勢下完善執法機制和規范執法的極端重要性，把它擺到重要議事日程上來，更好地完成時代賦予的重任。

完善執法機制，就是要在市、縣兩級交警部門建立起嚴格的法制教育培訓制度，完備的執法規范，健全的執法責任制和執法監督辦法。它是一個系統工程。其中，法制教育培訓是基礎，執法規范和執法監督是保障，建立執法責任是關鍵，三者有機結合，才能保障和促進交警執法活動的正常進行。

四、提出建議

1、加強理論建設，增強適應時代發展的“思想動力”，樹立公仆形象。市場經濟給社會帶來了生機活力，也給人們的生活方式和思想方式帶來了深刻的變化，隨著市場經濟的發展，各種不良的傾向也不時地腐蝕著執法人員的思想，給交通執法隊伍建設帶來了很大的影響。筆者認為，首先，要堅持以人為本，用鄧小平理論和江總書記“三個代表”的重要思想武裝執法人員的頭及，引導廣大基層執法人員正確認識改革開放，及時地解決執法人員思想上一些深層次的認識與觀點問題，提高他們的思想政治覺悟。其次，廣泛開展以“理想信念教育、法制教育、職業道德教育”為主要內容的三項教育，切實解決執法人員的“三政三觀”問題，即引導和幫助執法人員樹立堅定的政治信念、政治方向、政治立場和科學的世界觀、人生觀、價值觀，樹立遠大的理想，增強公仆意識，弘揚奉獻精神。再次，增強執法人員的法制意識和組織紀律觀念，提高他們知法、守法和執法的自覺性，規范執法行為，樹立行業新風，引導廣大執法人員以良好的職來道德、飽滿的精神和高度的職業責任感，獻身交通執法工作。

2、加強作風建設，增強抵御市場經濟負面效益的“免疫力”，樹立文明形象。加強基層交通執法隊伍建設是一項長期的任務和漸進的過程，不可能一蹴而就。交通執法隊伍要立足當前，開展內部整頓教育活動，正確處理局部利益與整體利益、眼前利益與長遠利益、經濟效益與社會效益的關系，抓住苗頭防微杜漸，嚴肅政紀，加強作風建設，樹立文明形象。要著眼于隊伍的長遠建設、長足進步，開展外樹形象活動，堅持改變“門難進、臉難看、話難聽、事難辦”的衙門作風，努力做到依法行政，文明執法，以理服人。要建立健全以評促糾、以評促建為主的行評機制，對隊伍中存在的問題全面把握，辯證施治，并做到持之以恒，常抓不懈，提高拒腐防為的免疫力。

3、加強業務建設，增強現代化建設的“能力”，樹窗口形象。要采取切實可行的措施，加強業務培訓，通過在職學習、函授、自學等形式，逐步提高執法人員的實際工作能力和水平。必須把執法培訓作為交通執法隊伍建設的重點，堅持不懈地有計劃、有步驟、多渠道、多途徑加強業務建設。同時堅持任人唯賢的原則，建立優勝劣汰的用人機制，嚴把人員“進口”，暢通“出口”。突出抓好對現有人員的考核，實行“黃牌警告”、“執法人員年度考核離崗培訓”制度。對于考核不稱職的，給予黃牌警告，責令離崗培訓；對連續兩年不稱職、兩次給予黃牌警告的，給予降職、降級，直至下崗；對不適應執法工作的，按程序堅決予以辭退，保證交通執法隊伍的健康、純潔，成為交通行業的文明“窗口”。

某單位規范化行政執法調查報告篇三

根據《省人民政府關于印發省政府自身建設年工作要點的通知》（云政發〔〕27號），省人民政府效能建設工作辦公室把市作為全省實施《行政人員規范化服務守則》試點市。為切實加強市各級政府自身建設，推進政務規范化建設和管理，結合實際，制定市行政機關實施《行政人員規范化服務守則》試點方案。

一、指導思想和總體目標

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以人為本、依法行政和執政為民，進一步轉變機關工作作風，強化機關內部管理，改進機關服務質量，規范機關行政行為，提高機關工作效能，增強政府的執行力和公信力；不斷強化公務員依法行政、執政為民的理念，提高公務員為民辦事、為民服務的能力和水平，提升行政人員工作的制度化、標準化和程序化水平。通過實施《行政人員規范化服務守則》，達到全市行政機關工作人員的作風和形象有明顯好轉，內部管理的制度和機制有明顯改進，為民服務的質量和效率有明顯提高，依法行政、誠信服務的能力有較大提升，機關的凝聚力、執行力和公信力有較大增強，人民群眾對政府的滿意度有較大提升的目的。

二、實施范圍和重點

全市各級行政機關和納入公務員法參照管理的事業單位，均要實施《行政人員規范化服務守則》。

實施行政機關《行政人員規范化服務守則》，按照先開展試點，再逐步推開的基本原則開展工作。試點階段重點選擇行政許可集中、開展行政執法以及與社會、群眾聯系密切的“窗口”單位。市直行政機關確定市行政服務中心、市人力資源和社會保障局、市公安局、市教育局、市國土資源局、市民政局、市衛生局、市工商局為先期開展試點單位。各縣（區）也要結合實際，選擇和確定先期開展試點的單位。

三、實施內容

先期開展實施《行政人員規范化服務守則》試點的單位要圍繞以下10個方面的內容組織實施（具體內容詳見附件）。

（一）服務儀容儀表規范。包括服飾、儀容、儀態和服務態度等方面；

（二）服務語言行為規范。包括語言和行為的規范；

（三）服務導引標識規范。包括業務辦理區域標識和宣傳公告區域標識的規范；

（四）服務承諾事項規范。包括服務承諾制和限時辦結制；

（五）一次性告知規范。包括一次性告知的內容、要求和監督管理；

（六）首問首辦服務規范。包括首問首辦責任人的職責、程序等方面；

（七）服務事項辦理規范。包括一般事項、特殊事項、重大事項的承諾制辦理辦結時限等方面；

（八）ab角服務規范。包括主要責任人（a角）和備崗負責人（b角）的工作職責等方面；

（九）服務投訴辦理規范。包括投訴方式、投訴受理規范、投訴辦理規范、投訴立卷歸檔以及投訴紀律等方面；

（十）服務職業道德規范。主要包括行政人員在服務過程中應遵循的職業道德標準。

四、實施步驟和方法

《行政人員規范化服務守則》實施工作采取全市統一部署，分級負責，先行試點，逐步推廣的方法和步驟，分五個階段進行：

第一階段：學習培訓和宣傳階段（年7底前）。全市各級行政機關和參照公務員法管理的事業單位，要把《行政人員規范化服務守則》納入學習的主要內容之一，列入學習型機關建設的重點予以保障，要按照突出主旋律、增強凝聚力、提升執行力的要求，結合全市優化軟環境、增強軟實力制度創新工作，實行全員學習。先期開展試點的單位，要在認真組織學習的基礎上，開展全員培訓，規范行政人員行政服務。要讓工作人員人人熟悉《行政人員規范化服務守則》，人人遵守《行政人員規范化服務守則》，人人執行《行政人員規范化服務守則》。各縣（區）、各部門要采取多種形式加大《行政人員規范化服務守則》的宣傳力度，讓社會各界和廣大群眾知曉《行政人員規范化服務守則》，知曉辦事的政策、條件、程序、權限和時限，為實施《行政人員規范化服務守則》營造良好的社會氛圍。

第二階段：制定方案階段（年8月5日前）。先期試點單位要根據《行政人員規范化服務守則》的要求，結合本部門（單位）的職能職責，制定總體工作方案和具體的實施辦法。總體工作方案要圍繞服務儀容儀表規范、服務語言行為規范、服務導引標識規范、服務承諾事項規范、一次性告知規范、首問首辦服務規范、服務事項辦理規范、ab角服務規范、服務投訴辦理規范和服務職業道德規范10個方面的內容制定。具體的實施辦法根據試點單位實際，整合部門職能，對原制定的服務承諾制和限時辦結制重新修訂完善，制定出行政人員規范化服務具體的實施辦法；對納入機構改革的部門（單位），要結合制定的“三定方案”和《市人民政府關于保留取消和調整市級行政審批項目的決定》（臨政發〔〕134號）要求，對本單位的服務承諾制和限時辦結制重新修訂完善，明確責任人。主要包括：工作職能、服務承諾事項及其政策依據、資格條件、辦理程序、工作標準；實行限時辦結的工作事項及其辦結時限；服務指南的制作，并按原渠道做好承諾公開工作。同時制定出行政人員規范化服務具體的實施辦法。各試點單位制定的總體工作方案和具體的實施辦法請于8月4日前報市人力資源和社會保障局。

第三階段：組織實施階段（年8月5日至10月）。試點單位要著眼于優化服務，立足于規范，以新機制、新制度規范行政人員的行政行為，提高行政效率。要整合部門職能，明確崗位職責，規范服務意識，優化辦事流程，明確規范化服務標準，強化管理機制。按照制定的《行政人員規范化服務守則》總體工作方案和具體的實施辦法，加強領導，逐項抓緊抓好實施工作的落實。不斷完善服務儀容儀表規范、服務行為和語言規范，服務事項承諾規范、服務辦理規范、服務投訴處理規范，推進行政人員的規范化服務管理，著力提升服務水平。要充分運用廣播、電視、報刊、網絡等媒體，把組織實施的內容及時向社會公開、公告，讓社會各界和廣大人民群眾知曉行政人員提供公共服務的各個環節，以實際行動取信于民。

第四階段：督促檢查階段（年11月）。市人民政府將從相關部門抽調工作人員組成督查組，定期、不定期對實施《行政人員規范化服務守則》的試點單位進行專項督查。同時充分發揮新聞媒體和服務對象的監督作用，認真受理舉報投訴，嚴肅查處違規行為。對實施試點單位的好措施、好辦法和好經驗進行總結推廣；對貫徹落實不力的試點單位進行通報批評，限期整改；對弄虛作假，造成惡劣影響的，要追究有關人員的責任。市人民政府將把各級政府、各部門執行《行政人員規范化服務守則》的情況納入工作目標考核。市人力資源和社會保障局、市監察局要會同市政府督查室、市政府法制辦、市政府新聞辦等單位抓好動態督查，確保工作全面貫徹落實。

五、工作要求

（一）統一思想，加強領導。試點單位要充分認識實施《行政人員規范化服務守則》的重要性、必要性和緊迫性，把思想統一到市委、市政府的工作部署上來，切實加強領導，抓緊抓實《行政人員規范化服務守則》的組織實施工作。按照“誰主管、誰負責”的原則，由主要負責人履行第一責任人的職責，把本級、本部門實施《行政人員規范化服務守則》作為當前和今后一段時間的一項重要工作，主動把自己擺到實施活動中來，帶頭學習提高、帶頭接受監督，以實際行動作好表率。

（二）強化宣傳，營造氛圍。試點單位要充分利用各種宣傳方式，為貫徹執行《行政人員規范化服務守則》營造良好的氛圍和環境，在辦公場所張貼實施“行政人員規范化服務守則”內容；各新聞單位要大力宣傳、報道和推廣在實施“行政人員規范化服務守則”中的好經驗和好做法，推動全市“行政人員規范化服務守則”的實施。

（三）突出重點，抓出成效。試點單位要將實施“行政人員規范化服務守則”與深入學習貫徹落實科學發展觀和正在開展的“向楊善洲同志學習，做人民滿意的好黨員、好干部”以及優化軟環境增強軟實力制度創新等系列活動結合起來，與本部門和單位的中心工作結合起來，明確目標任務，以實施“行政人員規范化服務守則”來促進各項工作任務的完成，堅持做到“兩促進、兩不誤”，確保實施工作抓出成效。

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某單位規范化行政執法調查報告篇四

【摘要】由于個別民警執法行為不規范導致系列侵犯公民合法權益的案、事件時有發生，給公安機關造成不良后果及惡劣影響，本人結合工作實際淺談改進和規范執法行為的幾點建議。

執法行為規范是公安機關人民警察依法正確履行職責，保護公民、法人和其他組織合法權益的行為準則，也是確保公安機關人民警察廉潔勤政、執法為民、端正黨風、純潔警風的強力保證。

一、執法行為不規范問題存在的主要原因

一般來講，執法行為不規范發生的客觀原因主要是機制缺失、制度疏漏、管理不善、監督乏力。主觀原因是行為人素質有問題：一是理想信念動搖，失去職業信仰、職業操守，喪失精神支柱。對自己履行的公共職責、職場口碑淡漠，價值取向出現偏差，不能正確對待利益沖突;二是自律意識薄弱。在不健康的交往、不良的生活方式、不良的嗜好上栽了跟頭;三是缺乏自控能力。對享樂的追逐，對待遇的攀比，對利益的求償，以及不能正確對待榮辱進退，導致心理失衡，成為執法行為不規范的誘因。

二、改進和規范執法行為的幾點建議

(一)進一步完善公安機關自身懲治和預防腐敗體系，加強自身反腐倡廉建設。公安機關作為國家法律執行機關，其前提是要做到自身正、自身凈、自身硬。公安機關在加強自身反腐倡廉建設過程中，要把教育作為規范執法行為的第一道防線，緊密結合當前正在開展的“大走訪”、“四整治兩提升”、“讓人民群眾滿意”和深入學習實踐科學發展觀等活動，深入進行社會主義法治理念教育和紀律作風教育，引導廣大公安民警樹立“立警為公，執法為民”的執法觀念，自覺增強政治意識、大局意識、責任意識、法律意識、廉潔意識。要突出抓好對領導干部行使權力關鍵環節的監督，著力加強對執法決策權、干部任用權、經費開支權的監督制約，建立公安機關領導干部廉政檔案制度，促進領導干部正確行使權力。要自覺把公安工作置于黨的領導和群眾監督之下，自覺接受人民群眾監督、新聞輿論監督，深化和落實警務公開，確保執法權在陽光下規范運行。

(二)要加強和完善公安機關內部監督部門的分工負責、相互配合和相互制約機制，規范執法行為。依法履行對偵查活動的法律監督，既要監督糾正有案不立、有罪不究、以罰代刑、違法變更強制措施等放縱犯罪的執法不規范等違法違紀行為，又要監督糾正違法立案、刑訊逼供、濫用偵查手段和強制措施等侵犯當事人合法權益的問題。建立健全偵查辦案監督的關口前移機制和跟蹤監督機制，正確使用紀檢檢察建議等手段，及時糾正和預防民警執法不規范等違法違紀行為，防止重發、繼發和小錯不糾成大案，督促民警正確行使權力，糾正辦案活動中執法不嚴、不公等問題。

(三)切實加強以公安機關領導干部為重點的廉潔教育，完善任前廉政談話、提醒談話、誡勉談話等廉政教育制度，將廉潔從警教育列入公安機關干部教育培訓規劃。主動接受人大對公安機關的監督，認真落實人大代表的意見建議，積極配合政法部門對公安機關的專項執法檢查，自覺接受監督。進一步落實警務公開制度，擴大向社會公眾和當事人公開的事項的范圍，最大限度地增強公安工作的透明度，保障人民群眾對公安工作的知情權、參與權、監督權和表達權。

(四)將“執法過錯” 責任追究重點定位在法律和紀律條規難以調整的對象上;行政首長和紀檢監察部門指定部門實施責任調查和責任追究，局長辦公會確認過錯責任。執法過錯責任追究不是目的，而是規范執法行為，保障民警正確依法行使職權的必要手段。公安機關作為國家的法律監督機關，要切實擔負起保證法律統一正確實施的重任，必須做到嚴格、公正、文明執法。要把貫徹實施《公安機關人民警察執法過錯責任追究規定》當做深化公安改革、規范民警行為、加強對自身執法的監督制約、保障依法獨立公正行使職權的一件大事，抓緊、抓實、抓好。

(五)加強管理，規范執法行為。重點從以下幾個方面入手：第一，以科學的發展觀規范權利的使用，加強對權利的監管，嚴格履行執法程序，嚴禁未經批準擅自處罰和變相處罰等可能發生的腐敗和違法犯罪現象。第二，規范和健全財務管理制度。對財務管理、資金運轉、開支審批均要建立健全各項管理制度，全面推行定期崗位輪換和離任審計制度。堅決取諦“小金庫”，制止“亂收費”，確保執法權利的正確履行。第三，加強對重點部門、重要崗位人員的管理。要根據崗位特點，嚴格選拔德才兼備人員，堅持把好用人關，堅持“任人唯賢”的原則，堅持走群眾路線，采取民主評議，公開選拔等方法競爭上崗。建立用人責任追究制，強化對重點部門、重點崗位的法制教育，構筑全方位預防執法行為不規范的堅實主體和遏制氛圍。第四，加強對權力的制約監督，鏟除滋生職務犯罪的土壤。權力過于集中，往往容易導致職權被濫用或滋生職務犯罪，建立權力運行分解機制，查辦案件責任制。推行民主集中制度、重大事項集體討論制度，進一步規范權力的運行機制。

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淺談加強文化市場行政執法規范化建設

［論文摘要］本文通過分析本地文化市場及行政執法的現狀，對如何加強文化市場行政執法規范化建設進行了探索，主要是要加強立法，建立和完善法規體系，理順管理體制，實行歸口管理，確立文化市場稽查權的獨立執法地位，建立健全文化市場稽查隊伍，規范文化市場執法文書，嚴格按文化市場的執法程序執法，更新觀念，轉變職能，探索新的監管方式。

［關鍵詞］加強文化市場行政執法建設［正文］文化市場作為文化事業發展的重要組成部分，具有雙重性，既要遵循市場經濟的一般規律，又有自己的特性，因為文化市場中的文化產品和文化服務既有一般的商品屬性，又兼具意識形態屬性。我市文化市場萌芽于二十世紀八十年代中期。隨著改革開放的逐步深入和經濟的飛速發展，廣大人民群眾物質生活水平的提高和人們求文思樂的文化需求的不斷增長，原有的國辦文化已經遠遠滿足不了人民群眾日益增長的文化需求，自然，文化服務便以商品形式悄然進入了我市流通領域。市文化行政管理部門本著“開放搞活、扶持疏導、面向群眾、供求兩益”的方針，以“支持健康有益的、允許無害的、抵制低級庸俗的、取締淫穢反動的”管理準則，積極培育和發 1 展文化市場。經過近二十年的努力，文化市場布局逐步從城區向鎮鄉延伸，經營項目日臻多樣化、現代化，已基本形成演出、娛樂、音像、電影、文物、藝術品、網絡以及出版物在內的八大門類的綜合性市場體系。

文化市場作為社會主義精神文明建設的重要陣地，它的發展對于提高人們的思想道德素質和科學文化素質，幫助人們樹立正確的人生觀、價值觀，營造良好的社會風尚和道德風尚等方面有著不可替代的作用。同時，文化市場的繁榮發展，既涵養了稅源，帶動了飲食、賓館、旅游等相關產業的發展，又為社會創造和提供了許多就業機會，而且還為人們改善文化生活提供了更多的精神食糧，優化了投資創業環境，促進了市域經濟持續快速發展。據不完全統計，目前我市文化市場從業人員超過8000人，年業務收入9億余元，年創利稅近3000萬元。勿庸置疑，文化市場對促進經濟發展、社會進步的作用是巨大的，效能是全方位的。

正是因為文化市場具有顯著的作用與效能，歷屆黨委、政府都把大力發展、繁榮文化市場，加強對文化市場的管理，加大行政執法力度，促使其向健康、有序的方向發展作為一項重要任務。但在日常文化市場的管理和行政執法過程中，因管理部門職能交叉、法律法規不健全以及執法隊伍素質不高等原因，直接影響了文化市場的規范化管理，成為長期困繞文化市 2 場發展的突出問題。主要表現在以下幾個方面：

一是管理部門職能交叉。我市文化市場管理部門交叉，除文化部門外，還有教育部門、公安部門、工商部門以及其他一些單位。這些單位都可以根據自己的職責以及相應法律、法規對文化市場實施行政執法。容易造成職責不清、責任不明，存在看似大家都在管，但都沒管到位的現象。如無證照經營娛樂場所，工商、文化和公安可按職權進行取締，目前由于職能交叉，主要取締壓力都集中在文化部門為主。同時，法律法規不夠健全，在實施文化市場行政執法過程中依據的專業法律法規主要有，《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國文物保護法》、《營業性演出管理條例》、《娛樂場所管理條例》、《音像制品管理條例》、《電影管理條例》、《互聯網上網服務營業場所管理條例》、《出版管理條例》、《印刷業管理條例》以及《浙江省文化市場管理條例》等，但在行政執法中還經常遇到無法適用法律條文的現象，尤其是互聯網文化市場監管方面的法律法規，更有待進一步健全和完善。

二是文化市場行政執法經費短缺。主要表現在日常執法辦案經費不足和稽查儀器設備配置薄弱等方面。文化市場項目多、范圍廣、戰線長，一年必要的稽查經費（含車輛交通費）就不下50萬元，特別是近幾年，上級部門對屬于意識形態的文化市場加強了整治力度，幾乎月月有整頓，日日有行動，管 3 理費用明顯增加。尤其是文化市場“管理費”改“稅”后，文化市場稽查管理經費就開始明顯不足，連年得不到保證。另外，隨著文化經營項目呈現的高科技趨勢，以及各項法律法規制度的完善和人們法律意識的提高，配置辦案儀器設備特別是取證設備越來越顯重要。至目前，我市文化市場執法機構雖有數碼攝像機和照相機，但已趨落后，現在需添置一些尖端高新技術產品，如微型攝像機、袖珍錄音筆等取證設備，但礙于經費有限，無力購買。

三是文化市場行政執法隊伍素質尚待提高，力量尚需加強。以我市專職文化市場執法人員為例，9名執法人員中從正規全日制大專院校法律專業畢業的還沒有，行政執法水平及業務素質跟不上工作要求。同時文化市場執法人員的數量也相對較少，全市16個鄉鎮街道，601家文化經營單位（不包括經營性體育項目），僅有12個編制（其中3個尚未到位），要管理好全市601家8大類文化經營項目（另外還要管理體育市場），確實勉為其難。

四是管理相對人及社會的文化法律意識相對淡薄。近年來，雖然通過“五五”普法以及管理部門組織開辦法制培訓班、開展文化市場法制集中宣傳月活動，管理相對人及全社會的文化法律意識較以往有了大幅提高，但從高標準嚴要求來看，還是比較薄弱，有些經營戶存在著“說起來有理，做起來不理”的 4 狀況，在經濟利益的驅動下，時有違規經營行為，主要表現在：網吧、電子游戲機房接納未成年人上網的現象沒有得到根除；音像制品店零售出租盜版碟片情況較為嚴重，流動地攤、街頭游商非法經營現象較為普遍，且出售的大多為盜版、淫穢色情類出版物和音像制品；歌舞娛樂場所中仍存在著營利性陪侍活動；印刷企業常有超范圍經營情況等。

五是某些文化領域逐漸被淡化。如書報刊、電子游戲、音像制品逐漸被網絡所取代，電影行為被更大眾化的電視所取代，歌舞娛樂場所被大眾化的市民廣場文娛活動所替代，等等，在日益萎縮的文化領域，文化經營者就鋌而走險，常常打違法經營的擦邊球，不利于文化市場監管。

那么如何加強文化市場行政執法規范化建設呢？本人結合日常工作實際，作出如下探索。

一、加強立法，建立和完善法規體系

市場經濟是法制經濟，市場的規范化管理是法制管理，作為進入文化市場的經營者、消費者、管理者，他們之間的相互關系，各自合法利益的保障，最終有賴于相關文化市場的法律法規。因此，加強市場理論研究，實行法治是文化市場的內在要求和必然趨勢，也是文化市場建設和發展的根本條件。近年來，文化市場立法工作取得了較為顯著的成效，基本上結束了多年來文化市場管理無法可依、無章可循的歷史。但是，從整 5 體上看，仍然存在文化市場理論研究、文化市場立法滯后于文化市場發展等問題。因此，加強理論研究，建立健全立法體系，加快立法，尤其是高層次立法是當前文化市場立法工作的突出任務。文化市場大法應盡快出臺，現有文化市場的各項管理法規要通過不斷修訂完善，使其效力層次更高，界定更加準確，更具有操作性的基礎上，頒布與之相配套的各項實施細則。逐步實現政策引導、法規制約、法律保障，這樣一種綜合管理機制，扭轉在文化市場治理、整頓中缺少明確而具體的法律依據的被動局面，使文化市場管理人員真正做到守土有責、有法可依。

目前，文化綜合執法法律法規急于修訂的有：《著作權法》、《互聯網上網服務營業場所管理條例》、《音像制品管理條例》、《電視劇管理條例》、《信息網絡傳播權保護條例》、《網絡游戲出版管理辦法》等，要上升法律、法規層面的有：《互聯網出版管理條例》、《美術品經營管理條例》、《中華人民共和國非物質文化遺產保護法》、《民間文學藝術作品著作權保護條例》等。

一部法律只能有一個執法主體，相關法律的制定同時就是行政管理主體的確定，文化市場大法的出臺要求具有法律賦予的具體明確的職責范圍的執法主體。如網吧未按規定核對登記上網消費者信息，文化和公安均可管轄，不利于執法，應盡可 6 能避免交叉職能的現象。執法主體地位的確立在法律上的具體體現，筆者認為，應表現在具體明確的職責權限的確立及同協管部門的關系協調上，在這一點上，筆者從多年來的工作實踐中體會到《營業演出管理條例》做得比較好，尤其在職責權限的確立及相關主管與協管部門關系上，都值得在以后相關法律制定上予以借鑒。

二、理順管理體制，實行歸口管理

文化市場的繁榮要有管理來配合和保證，文化市場管不好，很大程度上與管理體制有關。當前的文化市場缺乏統一、有效、規范化的管理格局。管理體制交叉，管理主體多元化，政出多門，多頭審批，就難以做好統一的宏觀管理。筆者認為，實現文化市場的規范化管理，使整個文化市場健康有序地發展，必須從理順管理體制入手，建立起管理主體一元化、責權利相統一的經營管理新局面，實現管理格局上的規范化。在文化市場大法沒有出臺之前，在現有文化立法和管理體制基礎上，按照“按職論權、各有所司”的原則，弄清協管部門和主管部門的關系，分清各自的職責，按照各自的職責范圍進行管理，并主動加強管理部門之間的相互協調、配合，做到守土有責，形成文化全面管，公安重點管，工商配合管的管理模式，是當前文化市場的有效格局。這一有效格局，集中體現在現行的《娛樂場所管理條例》中，但筆者認為，這應該是暫時的。作為文 7 化市場主管部門的文化部門卻沒有足夠力量取締市場中的非法經營行為。從大文化市場的高度出發，按照統一政策、歸口管理的要求，應進一步理順管理體制，加強文化市場主管部門的文化市場管理主體地位和作用，確立其有效權威，繼續為最終實現統一的市場統一管理局面創造條件。

三、確立文化市場稽查權的獨立執法地位，建立健全文化市場稽查隊伍

制定法律不是目的，目的是為了執行。法律制定的再多再好不去認真執行，等于是一紙空文。因此，為確保文化市場管理法規的有效實施，還必須建立相應的執法隊伍，加強執法力度。作為一個特殊的市場形態，文化市場的管理工作有其特殊性，這就決定了文化市場執法工作要有獨立的法律地位。文化稽查隊是具有特殊作用的執法隊伍，從執法檢查、立案取證、處罰決定到處罰的執行，應是一個整體，文化市場的獨立執法工作對文化市場的健康發展，起著至關重要的作用，但是現在我們還做不到這一點。其一，文化市場管理力量不足。由于編制、經費等原因，文化市場執法工作都是將確權管理與行政執法檢查集中起來，形成了“一班人馬，兩種職能”的局面。其二，相配套交通、通訊工具和管理檢測設備缺乏，適應不了工作的需要。尤其管理費停止征收后，其束縛工作開展的矛盾更加突出。因此，這種狀況要加以改變，而這種改變必須通過我們扎 8 實的管理工作實踐。有作為才有地位，有法律才有保障，我們要用我們的實際行動去爭取文化執法應有的地位，并最終用法律予以確認，為文化市場稽查隊編制定性，盡快建立起一支素質高、反應快的稽查隊伍。以優良的廉政勤政作風和職業道德、較高的理論水平、文化素質和文化管理專業技能，加強管理的權威性、執法的公正性、辦理公務的準確性和實效性。同時配備相應的專業檢測設備及交通工具，以促進管理工作的經常化、專業化、制度化、規范化和法制化，對文化市場實施有效的管理，提高行政執法的效果和質量。

四、規范文化市場執法文書，嚴格按文化市場的執法程序執法

自由的歷史是信奉程序保障的歷史，程序是實體法律得以正確實施的法律，沒有程序就沒有權力，沒有事先公布的程序就很難有公正的結果。現已公布的《文化部文化行政執法程序規定》和與之相配套的文化市場專用執法文書，在具體執法活動中有效保證了執法行為的公正和嚴肅性，推進管理工作的法制化、制度化、規范化，并為相應的監督提供強有力的依據。所以，嚴格規范文化市場執法文書，按程序執法，是文化市場法制化管理的需要。為此，應本著實用性、可操作性強的原則，制定一系列行之有效的稽查工作制度，以促使執法機關和執法人員嚴格執法。同時，建立科學的管理機制，嚴格按程序執法，9 積極發揮執法監督機構的作用，有效保證文化市場法規的實施質量，促進文化市場的規范化管理，依法保護經營業戶的合法權益。

7月21日，浙江省文化廳文化市場oa系統轉發了《浙江省人民政府法制辦公室關于印發浙江省行政處罰參考文書樣式的通知》（浙府法發[2009]26號）文件，最近，文化部也下發了文化市場綜合執法文書樣本，加上歷次省、市下發的執法文書樣本，如省文化市場行政執法文書樣稿（修訂版）、金華市文化市場行政執法支隊提供的執法文書樣稿、文物行政處罰相關法律文書操作實務，等等，都是對我們執法人員技能培訓和業務指導的好教材，都能顯著地提高各隊員的執法技能和操作水平。本人認為，浙江省行政處罰參考文書樣式，比先前的更規范、更嚴謹、更全面，值得文化市場執法人員參照執行。

五、更新觀念，轉變職能，探索新的監管方式

現代社會，科學技術日新月異，在社會生活各個領域的結合越來越緊密，應用越來越迅速。在文化市場領域，高新技術與文化產業的結合更加是勢不可擋，為文化市場的繁榮提供了強大動力，在給管理帶來挑戰與壓力的同時，也為革新監管手段創造了新的機遇。這就需要更新觀念，轉變職能，探索新的監管方式。要將事前審批改為事中和事后監管，要將文化市場稽查定位于新的歷史條件之下，面向相關文化領域的前瞻性大 10 文化市場。這種改革無疑是對文化市場稽查工作的挑戰。文化市場走綜合執法之路，一統形式不可逆轉。在相關文化領域內實行綜合執法，統一行使文化、新聞出版、廣電、文物、版權等部門的執法職能。綜合執法機構可取以上各部門之執法職能作為政府組成系列，單獨設置。一些地方的試點實踐證明，在文化領域內實行綜合執法，不但有效解決了當前普遍存在的機構膨脹、職權交叉、多頭執法、效率低下、干擾執法和執法擾民等問題，而且充分考慮到了文化市場的特殊屬性和執法的專業性，大大提高了執法效率，節約了執法成本，減少了相互之間的牽制和矛盾。有利于促進文化市場健康發展，符合精簡、統一、效能原則的有效改革措施。此外，文化市場更適合垂直管理。根治文化市場頑疾，徹底掃除文化市場的丑惡現象，一要打破錯誤“解放思想”指導下的地方保護主義；二要扭轉現有執法隊伍薄弱，執法力量不足的不力局面。實現文化市場的垂直管理，整合現有執法力量，尤其是地市和市區執法力量的整合，既能彌補執法力量不足的缺陷，又能形成自上而下的強大執法后盾，能起到事半功倍的效果。

黨的十七大報告明確提出，要“按照一手抓繁榮，一手抓管理的方針，健全文化市場體系，完善文化市場管理機制，為繁榮社會主義文化創造良好的社會環境”。推進文化市場行政管理體制改革，建立健全文化市場行政執法體系，既是整頓和 11 規范文化市場的現實需要，也是保障和推動文化繁榮的時代要求。我們要以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，認真貫徹落實“一手抓繁榮，一手抓管理，促進文化市場健康發展”的方針，圍繞依法行政和政務公開，以現有文化市場行政執法隊伍為基礎，加快推進執法人員和執法機制的結構優化，逐步推動在文化領域內建立配置科學、運轉協調、責權統一、誠信高效的綜合行政執法體系。

參考文獻：

1、楊解君：《行政法學》，中國方正出版社2002年版

2、應松年主編：《行政法學新論》，中國方正出版社1999年版

3、姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學出版社，高等教育出版社1999年版

4、楊海坤主編：《跨入21世紀的中國行政法學》，中國人事出版社2000年版

5、葉必豐：《行政法學》，武漢大學出版社2003年版

6、林尚立：《依法治國是黨實現社會主義初級階段基本綱領的重要保證》

淺談加強文化市場行政執法規范化建設（幾點不認同觀點）

一部法律只能有一個執法主體（這好象不太可能）

確立文化市場稽查權的獨立執法地位（好象上海、廣東等省獨立執法，成立了執法局，其他的好象都是委托執法，以局的名義）

要將事前審批改為事中和事后監管（執法不能取代許可）

在相關文化領域內實行綜合執法，統一行使文化、新聞出版、廣電、文物、版權等部門的執法職能（省以下的市、縣，已建立了統一的文化廣電新聞出版局，實施了綜合執法，省級及部級還在單獨的五部門，文化廳、文物局、廣電局、新聞出版局、版權局）